温馨提示：本站仅提供公开网络链接索引服务，不存储、不篡改任何第三方内容，所有内容版权归原作者所有
AI智能索引来源：http://www.233.com/ccbp/zhishiku/1285/71275.html
点击访问原文链接

风险与控制自我评估-中级风险管理-银行从业-233网校

进入原网站 导航首页
知识库银行从业购买课程银行从业中级《风险管理》计算题分值大公开，备考必看！ 220.10KB 下载去答题练习去答题练习去答题练习去答题练习去答题练习查看老师课程高频 操作风险评估流程 操作风险评估流程（准备、评估、报告） 准备阶段 ①制定评估计划：包括自我评估的目的、对象、范围、时间安排、开展模式和方法及评估人员组成等。 ②识别评估对象：通常为“业务流程”和“管理活动”，在特定情况下，也可能是某个特定的操作风险事件。 ③绘制流程图：遵循业务步骤的逻辑顺序，标明手工或自动化操作环节、运用的系统名称、与外部供应商或其他业务流程的交接点等信息。 ④收集评估背景信息：包括内外部损失数据、检查发现的问题、重大风险事件、监管机构的风险提示等。 评估阶段 ①识别主要风险点：重点关注业务操作规程和管理流程存在的缺陷；信息科技系统存在的缺陷；因主、客观原因难以执行、实际控制失效的制度规定；实际操作过程中易发生误操作或差错频繁发生的环节等。 ②召开会议：操作风险与控制评估可采取讨论组会议、当面访谈、电话访谈或问卷调查等方式。 ③开展评估：固有风险评估、控制有效性评估、剩余风险评估。 ④制定改进方案：根据风险和收益匹配原则，对不同水平的剩余风险相应采取规避风险、转移风险、降低风险和承担风险等措施。 报告阶段 ①整合结果：评估部门整合本条线的风险识别结果。 ②双线报告：各部门自我评估后，应填制操作风险自我评估工作表，向上级对口部门和同级操作风险管理部门报告，商业银行总行操作风险管理部门负责整理全行自我评估报告。高频 准备阶段 准备阶段 ①制定评估计划：包括自我评估的目的、对象、范围、时间安排、开展模式和方法及评估人员组成等。 ②识别评估对象：通常为“业务流程”和“管理活动”，在特定情况下，也可能是某个特定的操作风险事件。 ③绘制流程图：遵循业务步骤的逻辑顺序，标明手工或自动化操作环节、运用的系统名称、与外部供应商或其他业务流程的交接点等信息。 ④收集评估背景信息：包括内外部损失数据、检查发现的问题、重大风险事件、监管机构的风险提示等。高频 评估阶段 评估阶段 ①识别主要风险点：重点关注业务操作规程和管理流程存在的缺陷；信息科技系统存在的缺陷；因主、客观原因难以执行、实际控制失效的制度规定；实际操作过程中易发生误操作或差错频繁发生的环节等。 ②召开会议：操作风险与控制评估可采取讨论组会议、当面访谈、电话访谈或问卷调查等方式。 ③开展评估：固有风险评估、控制有效性评估、剩余风险评估。 ④制定改进方案：根据风险和收益匹配原则，对不同水平的剩余风险相应采取规避风险、转移风险、降低风险和承担风险等措施。高频 报告阶段 报告阶段 ①整合结果：评估部门整合本条线的风险识别结果。 ②双线报告：各部门自我评估后，应填制操作风险自我评估工作表，向上级对口部门和同级操作风险管理部门报告，商业银行总行操作风险管理部门负责整理全行自我评估报告。距2026上半年银行从业考试还有教材精讲班、真题解析班报考备考考试查分报考条件 学历、经验是否符合 去查询报考信息 时间、社保信息等 快速查询报考模拟 报名表如何填写？进入模拟照片处理 10s生成证件照 快速搞定考试提醒 报名考试时间 及时提醒 立即预约知识库 攻克知识考点 尽在知识库考点速记 60s速记必背考点 快速突破干货笔记 高频考点总结归纳 快速攻克考点打卡 每日坚持打卡学习 攻克考点答题闯关 参与趣味闯关赛 赢题库会员知识库 攻克知识考点 尽在知识库真题估分 考后估分数 提前知成绩模考大赛 考前摸底测试 万人同台竞技查分预约 查分当天及时提醒 及时知晓分数资料下载 下载学习资料 备考更有把握题库APP 学习刷题 APP全部搞定>>组队打卡 每周组队打卡 赢题库会员成绩查询 快速查分入口 进入一键查询>>查分预约 查分当天及时提醒 及时知晓分数真题估分 考后估分数 提前知成绩合格标准 参与晒分活动 赢取惊喜好礼6月晒分10月晒分证书申请 考后证书申请公告拿证规划 考完银行从业 下一步考证计划证券从业基金从业期货从业免费听 赵聪 AFP持证人，经济师 主讲：证券投资基金基础知识,中级个人理财 原某985高校金融讲师，CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。免费听 李泽瑞 金融培训高级讲师 主讲：证券投资顾问业务,发布证券研究报告业务(证券分析师),初级个人贷款,中级个人贷款,期货投资分析 经济学硕士、金融培训高级讲师，李泽瑞老师从事金融类考证培训，教学经验丰富，出口成“段子”，是一个让学员欲罢不能的很有个人风格的老师，江湖学员称被讲课耽误的“德云社”编外弟子。免费听 孙婧 外汇分析师 主讲：期货法律法规,投资银行业务(保荐代表人),证券市场基本法律法规,中级法律法规与综合能力,初级法律法规与综合能力 曾就职于多家大型证券、期货公司，具有丰富的金融从业培训经验，外汇分析师，大学生金融交易大赛评委，同时拥有金融类多个从业资格。免费听 徐雨光 授课专业,易理解,举例形象 主讲：初级个人理财 美国经济学硕士。任职于某高校金融系，主要教学及研究方向为投资理财，教学经验丰富，专业功底深厚，对热点考点把握准确，讲课生动有趣，深入浅出。免费听 李楠 多家银行内训讲师 主讲：私募股权投资基金基础知识,中级银行管理,初级银行管理,上岗实训 233网校签约网课老师，专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课，曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。免费听 汤浒 主讲：中级金融,初级风险管理,中级风险管理 经济学博士，多年从事金融、经济课程教学，授课经验丰富，课程务实，善于总结重点、难点、考点，对职业资格考试命题、备考有独到的见解和准确的把握。章节练习 章节专项突破 进入做题精选试题 省时高效精选 进入做题模拟考场 海量题免费做 进入做题考前点题 高效锁分72小时 进入做题每日一练 每天进步一点点 进入做题历年真题 真题实战演练 进入做题易错题 精选高频易错题 进入做题模考大赛 同场闯关做题 进入做题1易丢分考点！2026年银从《初级个人理财》10大超易错考点，快拿下！2去年下半年考过一科，2026年6月银行从业还要报考这科吗？32026年银行从业《初级法律法规》章节试题精选：商业银行股权管理、大股东行为监管、关联交易管理4救命！2026初级银从《法律法规》十大易错点，别再白丢分！12026年银行从业考试报名速递！你想了解的都在这！22026年2月银行从业模考大赛【全真模拟卷】，年前预约，初八立即开赛！3新手必看！2026年初中级银行从业资格考试超全指南！42026年银行从业专项测评，立即进入！12026年银行从业干货笔记新升级：AI带背+语音听记，救急神器真给力！2易丢分考点！2026年银从《初级个人理财》10大超易错考点，快拿下！3233网校21周年｜致银行考证人：快晒出你的备考故事，为考证梦想喝彩！42026年4月银行从业模考大赛今日开赛！免费冲榜赢好礼，报考摸底就现在！

智能索引记录